A SFSA van felelős a pénzügyminisztérium
Kivéve a svéd jogalkotó, aki szabályozó jogszabályok által, a svéd Pénzügyi Felügyeleti Hatóság (SFSA), Finansinspektionen az egyik legfontosabb játékosEz egy állami hatóság, amelynek hivatalos feladata, hogy elősegítse a stabilitást, a hatékonyság, a pénzügyi rendszer, valamint hatékony védelmet biztosít a fogyasztók számára. A SFSA engedélyezi, ellenőrzi, figyeli az összes működő vállalkozások svéd pénzügyi piacokon. Támogatja munkatársam ügyvédek szabályozott, ellenőrzött, illetve felügyelt a svéd ügyvédi Kamara, valamint, hogy nem olyan mértékben, minden az Állam által, vagy bármely más hatóság. Továbbá, mind a felügyeleti hatóságok azon szakmák esetében, amelyekre az anti pénzmosási szabályozás Svédországban szabályozók a megfelelő szakma, a Felügyelő bizottság Public Accountants a svéd ingatlanügynökök Felügyelőség, a Megyei Közigazgatási Táblák Stockholm, Skåne, Västra Götaland, a svéd Szerencsejáték Hatóság. A Harmadik Irányelv végrehajtása Svédországban a svéd Törvény: az Intézkedéseket, hogy Megakadályozzák a Pénzmosás, valamint Terrorizmus Finanszírozása(az alább említett, mint a Pénzmosás Elleni Törvény, hogy"EGY"), hatályba lépett Március.
A Kormány Törvényjavaslatot, regeringens ajánlat: hetven Genomförande av tredje penningtvättsdirektivet.
Az EGY, többek között bemutatja az elemeket a kockázati alapú megközelítés, címek területeken, mint a haszonhúzói továbbfejlesztett, illetve az egyszerűsített ügyfél-átvilágítás, illetve vezet be új elemek fokozott adatszolgáltatási kötelezettségek, szigorúbb megfigyelés szabályait a törvény mind a cégek, mind operatív felügyeletét a svéd Bár.
Az ügyvédek a más EU-Tagállamok rendelkezhetnek úgy, jogi szolgáltatások Svédországban következő szabályok szabad mozgása az ügyvédek.
Ha létre Svédországban, az ügyvédek regisztrálni kell a svéd ügyvédi Kamara. Ilyen látogató, vagy letelepedett külföldi jogászok kell tartania ugyanazt a pénzmosás elleni szabályozások, mint alkalmazandó svéd ügyvédek. A svéd ügyvédi Kamara kiadott egy speciális útmutatás, hogy a tagok a svéd Bár a kötelezettségek EGY, a Harmadik Irányelv. Egyébként a jogalkotási kérdések, a Iránymutatást is ad számos gyakorlati útmutató, hogyan kell cselekedni bizonyos körülmények között. Annak ellenére, hogy ez egy Útmutatás, kötelező az összes svéd támogatja.
Támogatja is használhatják rendeletek a más szakmai szervezetek, mint hasznos hivatkozások.
A svéd ügyvédi Kamara az illetékes hatóság annak érdekében, általános megfelelőségi az ügyvédek a hatályos előírásoknak. Tartása EGY vezethet, hogy a fegyelmi eljárást a Fegyelmi Tanács előtt a svéd Bár. Annak érdekében, hogy a svéd Bár, mint felügyeleti szerv az ügyvédek számára, hogy proaktív, nem csak reagálni a felmerült hiányosságok kapcsolatban EGY, az Útmutatást, a bár megállapította, hogy egy adott rendszer ilyen proaktív felügyelet. A Proaktív felügyelet az itt vázolt. Egy ügyvéd köteles biztosítani, hogy az ügyfelek megállapítani a személyazonosságát, amikor egy üzleti kapcsolat létrejöttekor. Ha az ügyfél természetes személy, akkor az azonosító okmányok (útlevél, vezetői engedély, stb.) tartalmaznia kell nevét, címét, valamint a civil regisztrációs számot, vagy más hasonló dokumentációt, ha az érintett személy nem polgári regisztrációs szám. Ha az ügyfél a társaság az azonosítás documentats tartalmaznia kell nevét, címét, CVR száma (cégjegyzékszám), vagy más hasonló dokumentációt, ha a társaság nem CVR száma. Ésszerű intézkedéseket kell tenni, hogy megértsék a vállalati ellenőrzési struktúra, illetve a tényleges tulajdonos azonosítani kell. Az ügyfél kapcsolatot kell figyelemmel kísérni a-lesz alapon.
Ez akkor is érvényes, ha megfelel az EGY
A dokumentáció, valamint egyéb információk a kliens frissíteni kell egy-lesz alapon. Ügyvéd, jog, cég, bizonyos feltételek mellett, használja, majd támaszkodni vonatkozó adatok ügyfél által megszerzett egy másik ügyvéd, jog, vállalkozás, valamint néhány más a temetkezési vállalkozók által szabályozott EGY. Ha bármilyen kétség merül, hogy az előzőleg kapott egy meglévő ügyfél személyazonosságát megfelelő, vagy nem megfelelő, az új azonosító kell megállapítani. Ügyvédek dönthet úgy, hogy elvégzi az azonosítási eljárás kockázatelemzés alapján az egyes ügyfél vagy az ügylet. Ügyvéd azonban nem teljesen kihagyja információt szerezni a személyazonosságát egy ügyfél. Igen, Svédország követi a kockázat-alapú megközelítés, hogy a pénzmosás, valamint terrorizmus finanszírozása. Nincsenek szigorú szabályok tekintetében a kezdeti jelei a bűnügyi tevékenység, svéd szabályozó hatóságok kötelesek megfelelő bármely misapprehensions, hogy a cégek. Útmutató az ügyvédek számára adott a Iránymutatások által kibocsátott, a svéd Bár a svéd Pénzügyi Felügyeleti Hatóság, Finansinspektionen (lásd fent). Fokozott átvilágítási (a fejezet két Szakasz - EGY) van szükség, amikor a pénzmosás vagy a terrorizmus finanszírozása valószínűbbnek tűnik, mint máskor. Második fejezet ötödik fejezet nyújt kilenc típusú tranzakciók, amelyek esetében a rendes identitás ellenőrzési követelményeket nem szükséges.
Példák olyan helyzetek, amikor kivételt lehet tenni a követelmény, hogy az alapvető átvilágítás (egyszerűsített átvilágítási): Igen.
Egy támaszkodjon harmadik fél átvilágítás szerepel Fejezet.
Ügyvéd, jog, cég, bizonyos feltételek mellett, támaszkodni vonatkozó adatok ügyfél által megszerzett egy másik ügyvéd, jog, vállalkozás, valamint néhány más a temetkezési vállalkozók által szabályozott EGY.
Azok között, vagy pénzügyi intézmények engedélyezett, hogy az üzleti belül az Európai Unión belül egy olyan országban, amely az Európai Közösség által kötött megállapodást a bővülő pénzügyi területen, vagy egy országon belül nem esnek az első két kategória, de ró a pénzmosás, valamint terrorizmus finanszírozása törvények hasonló a Harmadik európai UNIÓS Irányelvnek. Szerint Fejezet. az egyik EGY ügyvéd feltétele, hogy az anti pénzmosási szabályzat az alábbi esetekben: a. Szakasz, Para két ügyvéd kötelessége, hogy ellenőrizze a tranzakciókat annak érdekében, hogy észlelni lehessen a gyanús ügyletek, amely lehet a kapcsolat, hogy a pénzmosás vagy a terrorizmus finanszírozására. Ha a gyanú továbbra is fennáll, miután egy közelebbi elemzés vizsgálata a tranzakciót hajtottak végre, az ügyvédje feljelentési kötelezettség minden információt a potenciális pénzmosás vagy a terrorizmus finanszírozására, minden további késedelem nélkül. Fejezet, egy Bekezdés, ügyvéd köteles, még akkor is, anélkül, hogy bármilyen gyanú, kérésére a svéd Pénzügyi Rendőrség, hogy jelentsék, ha késedelem nélkül, amely hasznos lehet a vizsgálat a pénzmosás vagy a terrorizmus finanszírozására (lásd alább). Egy ügyvéd mentesül a beszámolási információt, hogy ő kap vagy szerez arról, hogy a költségtérítést, ha a kapcsolatot: Jelentési kötelezettségek a svéd ügyvédek. Sajnos, a harmadik pénzmosási irányelv - egy nagyon késői szakaszában, túl minden lehetőséget arra, hogy befolyásolják az érintettek a svéd Bar - valósult meg, egy hosszabb jelentéstételi kötelezettség az ügyvédet. Szerint az új Törvény: az Intézkedéseket, hogy Megakadályozzák a Pénzmosás, valamint Terrorizmus Finanszírozása hatályba lépett a tizenöt Márciusában, egy ügyvéd nem csak kötelessége, hogy a Pénzügyi rendőrség információk a gyanús ügyletek egyszer oka a jelentés merült fel, de az is, amikor az ügyvéd, sem bármilyen gyanú merül fel, például kérésére a rendőrség. Ezáltal az információ lehet megkeresett egy ügyvéd is fel a gyanút, hogy a rendőrség vagy egy harmadik fél.
Azonban elegendőnek kell lennie ahhoz, tények, hogy támogassa a gyanú (a gyanút kell, hogy legyen egy konkrét karakter), valamint a"halászat expedíciók"nem megengedett.
A svéd Bár fenntartja azt a véleményét, hogy ez egy elfogadhatatlan a bővítés, a beszámolási kötelezettség, valamint, hogy ez a kötelezettség túlmutat az Irányelv (Cikk húsz-két b). Csak egy maroknyi Államok volna ilyen messzire az irányelv végrehajtásáról. Svédország tagja a Pénzügyi Akció munkacsoport óta.
FATF végzett kölcsönös értékelési jelentés Svédország a tizenhét február (jelentés elérhető a teljes itt).
Az eredmények azt állította, hogy az FATF volt megelégedve a ritkán jelentik a gyanús ügyletek, valamint akarom, hogy a hatóságok a nyomozás vagy büntetőeljárás nagyobb mennyiségű komoly pénzmosási ügyekben. Továbbá, a jelentés azt javasolta, hogy az eljárásokat annak biztosítására vonatkozó információkat haszonhúzó erősíteni. Svédország jelentett vissza a FATF februárjában (első nyomon követési jelentés). február (második jelentés), valamint a.
június (harmadik-nyomon követési jelentés).
Svédország közölte, hogy a jelentés, hogy a Plenáris megint októberében kapcsolatos további lépéseket feltárt hiányosságokat a jelentés. októberében, az FATF felismerte a negyedik - nyomon követi jelentés, hogy Svédország volt jelentős haladást ért el kezelése hiányosságok a Kölcsönös Értékelési Jelentést, majd úgy döntött, hogy az országot el kell hagyni a rendszeres nyomon követés során. Tisztelettel, hogy az ügyvédek szerint a FATF legújabb jelentés, Svédország minősül Kompatibilis.
